◎在涉網(wǎng)店銷售假冒注冊商標(biāo)的商品案中，可以通過對行為人在進(jìn)貨、銷售環(huán)節(jié)的各方面證據(jù)進(jìn)行綜合分析，審查是否存在欺騙、偽造、編造事實(shí)等異常行為。
◎針對辯解應(yīng)當(dāng)著重審查，并及時(shí)補(bǔ)充調(diào)取相應(yīng)證據(jù)，判斷真實(shí)性。關(guān)注辯解是否前后一致、供述是否穩(wěn)定，翻供是否有事實(shí)基礎(chǔ)、合理理由，判斷供述的可信度。
◎如若確實(shí)存在剪標(biāo)行為，且商品上亦無其他位置標(biāo)注注冊商標(biāo)，則應(yīng)采信行為人辯解，不能按照商標(biāo)類犯罪處理。
在涉網(wǎng)店類銷售假冒注冊商標(biāo)的商品案中，往往僅扣押到部分涉案貨物，當(dāng)行為人拒不供述，且又不存在司法解釋等明文規(guī)定的各種“主觀明知”情形時(shí)，如何認(rèn)定行為人的主觀明知？筆者認(rèn)為，可以從進(jìn)貨、銷售等環(huán)節(jié)入手，審查、補(bǔ)充客觀證據(jù)、證人證言，再全面審查行為人各階段供述，當(dāng)各方證據(jù)形成證據(jù)鎖鏈、足以排除合理懷疑，則可以證明行為人的主觀明知。
“主觀明知”的明文釋義及實(shí)務(wù)情形
關(guān)于“主觀明知”，2004年“兩高”出臺(tái)了《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，明確列舉了三種具體情形以及“其他知道或者應(yīng)當(dāng)知道”的情形。
上述解釋中的“其他”情形該如何把握，筆者認(rèn)為，可以參照最高檢發(fā)布的第二十六批指導(dǎo)性案例中檢例第98號(hào)案例的指導(dǎo)意義——對售假源頭者，可通過是否偽造授權(quán)文件等進(jìn)行認(rèn)定；對批發(fā)環(huán)節(jié)的經(jīng)營者，可通過進(jìn)出貨價(jià)格是否明顯低于市場價(jià)格，以及交易場所與交易方式是否合乎常理等因素進(jìn)行甄別；對終端銷售人員，可通過客戶反饋是否異常等情況進(jìn)行判斷；對確受偽造變造文件蒙蔽或主觀明知證據(jù)不足的人員，應(yīng)堅(jiān)持主客觀相一致原則，依法不予追訴。
然而，列明的情形無法涵蓋現(xiàn)實(shí)中所有案件情況。在銷售假冒注冊商標(biāo)的商品案件中，多以網(wǎng)店售假為主，行為人通常會(huì)以不具有主觀明知作為辯解或上訴理由，而其中涉案貨物的進(jìn)貨價(jià)無法查清、銷售價(jià)格未明顯低于市場價(jià)格等的案件數(shù)量不在少數(shù)。針對這類案件，如何判定行為人是否屬于“其他知道或者應(yīng)當(dāng)知道”，是審查案件、引導(dǎo)偵查取證的關(guān)鍵性工作。
實(shí)務(wù)中，司法機(jī)關(guān)往往只能扣押到部分涉案貨物，大量涉案貨物已被銷售。雖然扣押貨物經(jīng)鑒別屬于假冒注冊商標(biāo)的商品，但行為人可能會(huì)辯解網(wǎng)店銷售的大部分貨物均為正品，在無法追回已售商品、無法獲取真實(shí)進(jìn)貨價(jià)格、上家未到案，且對外銷售價(jià)格僅略低于正品價(jià)格的情況下，案件中的直接證據(jù)無法排除合理懷疑，無法確定行為人是否具有主觀明知。
如張某銷售假冒注冊商標(biāo)的商品案。張某使用其直系親屬身份信息，先后在某網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)注冊了5家網(wǎng)店，以略低于正品的價(jià)格，對外銷售從他人處進(jìn)購的假冒某注冊商標(biāo)的商品。后公安機(jī)關(guān)將張某抓獲，并當(dāng)場查獲標(biāo)有某注冊商標(biāo)的商品120盒及產(chǎn)品授權(quán)書5張。經(jīng)鑒別，上述商品及授權(quán)書均為假冒。經(jīng)審計(jì)，張某銷售金額共計(jì)50余萬元。張某到案后對上述犯罪事實(shí)拒不供認(rèn)，說其已銷售的貨物均是從有授權(quán)的代理商處進(jìn)的，且有代理商提供的授權(quán)書。但僅憑上述直接證據(jù)無法做到排除合理懷疑，需要結(jié)合其他證據(jù)予以判斷。
多維度有序?qū)彶榭陀^、主觀證據(jù)
在涉網(wǎng)店銷售假冒注冊商標(biāo)的商品案中，可以通過對行為人在進(jìn)貨、銷售環(huán)節(jié)的各方面證據(jù)進(jìn)行綜合分析，審查是否存在欺騙、偽造、編造事實(shí)等異常行為。
第一，進(jìn)貨環(huán)節(jié)審查是否存在隱藏品牌名稱、使用虛假信息等異常行為。通過調(diào)取與上家的聊天記錄、交易截圖，查看聊天內(nèi)容，審查是否存在編造關(guān)聯(lián)虛假事實(shí)；查看交易貨品名稱、收貨人姓名和地址，審查是否存在使用虛假信息、逃避監(jiān)管的行為。在張某案中，辦案人員發(fā)現(xiàn)張某與上家交易使用的購買鏈接故意隱藏商品名稱，并使用虛假收件人名稱、虛假收貨地址接收涉案商品；通過梳理二人聊天記錄還發(fā)現(xiàn)二人曾協(xié)商如何逃避網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)對其鑒假的打擊。
第二，銷售環(huán)節(jié)審查是否存在隱瞞、欺騙等逃避監(jiān)管的不誠信經(jīng)營行為。網(wǎng)店中呈現(xiàn)的商品名稱、網(wǎng)店是否因商品真假問題被投訴、網(wǎng)頁及客服向消費(fèi)者介紹商品的方式等，均可以作為取證重點(diǎn)。如果行為人提供了其向權(quán)利人轉(zhuǎn)賬的憑證等證據(jù)，辦案人員需要對提供的文件進(jìn)行比對，必要時(shí)可進(jìn)行真假鑒定。張某案中，辦案人員經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，張某使用打亂注冊商標(biāo)名稱排序的方式描述商品名稱，提供的轉(zhuǎn)賬截圖為無效轉(zhuǎn)賬憑證，網(wǎng)店客服在回答買家詢問品牌時(shí)均不使用品牌名稱進(jìn)行正面回應(yīng)。
第三，結(jié)合上述客觀證據(jù)、常情常理、生活邏輯等，判斷行為人在各階段供述的辯解理由是否成立。行為人在否定其主觀明知的同時(shí)，必然會(huì)陳述可以證明其辯解的各類細(xì)節(jié)。針對辯解應(yīng)當(dāng)著重審查，并及時(shí)補(bǔ)充調(diào)取相應(yīng)證據(jù)，判斷真實(shí)性。關(guān)注辯解是否前后一致、供述是否穩(wěn)定，翻供是否有事實(shí)基礎(chǔ)、合理理由，綜合判斷供述的可信度。如果行為人的供述不穩(wěn)定、辯解理由反復(fù)變化、自相矛盾，與常理不符、與客觀證據(jù)不符，則不應(yīng)予以采信。如張某案中，張某到案后存在大量與客觀證據(jù)不符的虛假供述，辯解前后矛盾、不具有合理性。結(jié)合張某在進(jìn)貨、銷售環(huán)節(jié)均存在欺騙、偽造等異常情況，辦案人員認(rèn)為，直接、間接證據(jù)可以相互印證，形成證據(jù)鎖鏈，排除合理懷疑，足以證明其對銷售假冒注冊商標(biāo)的商品具有主觀明知。
常見辯解理由及取證方向
通過梳理網(wǎng)店售假類案件，筆者總結(jié)了以下三種較為常見的否定主觀明知的辯解理由，并整理出對應(yīng)的核查、取證方向。
一是行為人辯解自己并非涉案網(wǎng)店實(shí)際經(jīng)營人，對銷售假冒注冊商標(biāo)的商品并不明知。針對此類辯解，除了調(diào)取網(wǎng)店注冊信息、綁定的收款賬戶信息等證據(jù)，還可以調(diào)取網(wǎng)店IP地址的登錄記錄、行為人所有或其經(jīng)營場所內(nèi)電腦的登錄IP地址及時(shí)間，通過二者比對的結(jié)果來判斷其辯解的真實(shí)性。
二是行為人辯解從中間商拿貨，且對方提供了授權(quán)文件，不具有主觀明知。對此，可以向權(quán)利人調(diào)取所有被授權(quán)的代理商名單，將其與行為人提供的上家人員進(jìn)行比對；若無法查證上家身份，但又有授權(quán)文件，則需要對授權(quán)文件的來源、真假進(jìn)行查證、鑒別，判斷該辯解的真實(shí)性。
三是行為人辯解已對貨物進(jìn)行剪標(biāo)處理，不知所售商品屬于假冒注冊商標(biāo)的商品。這時(shí)就需要查看扣押的涉案商品，除商標(biāo)標(biāo)簽外，確定在商品其他位置是否印有注冊商標(biāo)標(biāo)志，同時(shí)隨機(jī)抽樣調(diào)取涉案商品購買者的證言、購買的商品，審查已售貨物是否帶有商標(biāo)標(biāo)簽、是否附有注冊商標(biāo)標(biāo)志。如若確實(shí)存在剪標(biāo)行為，且商品上亦無其他位置標(biāo)注注冊商標(biāo)，則應(yīng)采信行為人辯解，不能按照商標(biāo)類犯罪處理。
